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当前位置: 北张网>财经>浦发、广发两分行违规案后续:总行、时任领导受罚,回应已合规整
发布日期:2019-11-07 17:12:28 浏览次数:2128

经济观察网记者王涵10月12日宣布,针对浦东发展银行和广发银行在以往重大案件中暴露出的突出问题,银监会近日依法对时任董事长和高级管理人员进行了处罚和问责。

公告显示,浦东发展银行成都分行此前曾有非法贷款发放的案例。浦东发展银行对分行信贷业务的风险状况进行了严重监管,未能及时采取有效措施进行检查和整改。与此同时,还存在未能及时向监管部门报告重大审计结果、关键岗位轮换制度执行不力等问题,导致罚款130万元。浦东发展银行负责相关业务的副行长慕岩受到警告,并被罚款30万元。时任董事长的纪晓辉和时任董事长的朱陈余都因管理失职受到警告,并被罚款20万元。

2012-2016年期间,CGB的合规管理和风险管理指标不符合规定。同时,在员工行为管理、岗位轮换制度、案件预防制度建设和实施等方面存在诸多问题。在诸多因素的综合影响下,广东发展银行惠州分行发生了一起非法担保案件,并产生了不良影响。时任广发银行行长的李明先被判管理失职。时任广发银行董事长的董简悦因未能及时纠正这一情况并监督高级管理层有效履行职责而受到警告。

对此,浦东发展银行相关官员告诉经济观察网记者,宣布对浦东发展银行的行政处罚是继2018年1月四川银监会处罚成都分行非法发放贷款后,银监会对浦东发展银行总行实施的后续行政处罚。在各级监管部门和地方政府的指导和协助下,成都分行现已实施风险事件合规整改,分行各项经营管理正常。事件发生后,本行深入反思,持续整改,强化“一个法人”意识,加强合规和内控机制建设,增加轮岗干部交流,提升本行稳健发展能力。

CGB相关官员对记者作出回应。近年来,在中国人寿保险集团党委的领导下,CGB加强了党的领导,提高了公司治理水平,积极服务于国家战略,深化了中国保险与银行的协调,提高了金融服务能力。特别是在内部控制管理方面,CGB采取了一系列措施完善合规制度,完善规章制度,加强员工管理,开展合规教育,加强风险调查,确保稳定合规运行。

中国保监会认为,上述两起案件反映出部分银行保险机构董事会和高级管理层未能有效履行职责,内部控制和风险管理仍需不断加强。下一步,中国保监会将继续推进银行保险机构公司治理不断完善,加强内部控制机制建设,督促银行保险机构董事会和高级管理层有效、定期履行职责,全力防范和化解金融风险。

2018年1月19日,原银监会披露了浦东发展银行成都分行775亿元授信违规案件的处罚结果。浦东发展银行成都分行以编造虚假用途、分拆授信、越权审批等方式掩盖不良贷款,非法办理信贷、同业拆借、财务管理、信用证、保理等业务,向1493家空壳企业发放信贷775亿元,换取相关企业出资承担浦东发展银行成都分行的不良贷款。四川银监局依法对浦东发展银行成都分行处以4.62亿元罚款。浦东发展银行成都分行前行长、2名副行长、1名部门负责人和1名分行行长分别被禁止终身从事银行业务、取消高级管理人员资格、警告和罚款,分行195名中低层负责人被内部追究责任。

浦东发展银行成都分行花了一年多时间非法发放贷款或“尘埃落定”。

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